2023年世界投資者周|投資者保護典型案例

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2023-10-27

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破產重整上市公司虛假陳述責任糾紛調解案

2022年10月,浙江證券業協會、中證資本市場法律服務中心接受杭州市中級人民法院委托,調解投資者與某破產重整上市公司證券虛假陳述責任糾紛系列案件,幫助993名投資者挽回損失約1.8億元。


本案通過“總對總”調節,實現了保護投資者合法權益、化解上市公司風險、提高上市公司質量等多重目標。該案為破產重整上市公司證券虛假陳述糾紛調解典型案例,是在上市公司破產重整過程中化解群體糾紛的成功嘗試。

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多策并舉推動陜西建工股東兌現業績承諾

陜西建工于2018年實施重大資產重組,但重組資產北油工程2020年實現凈利潤-895.48萬元,未達業績承諾協議規定的19,922.06萬元。國有股東、自然人及民營股東等承諾方分別以疫情原因、維護國企客戶關系等多種理由延遲兌現業績承諾,嚴重影響廣大中小股東合法權益。陜西證監局在日常監管中發現該情況后,高度重視,深入研究,通過實地走訪了解導致意見分歧的根本原因。在摸清股東分歧原因、尊重原股東利益訴求、客觀分析疫情影響基礎上,協調上市公司和原股東分別達成共識,經過不懈努力,各承諾方股東先后結清了業績補償款項,業績承諾補償工作圓滿結束。

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投保機構股東代位訴訟大智慧董監高損害公司利益案

2023年2月20日,中證中小投資者服務中心發起的全國首單投保機構股東代位訴訟—上海大智慧股份有限公司(以下簡稱大智慧)董監高損害公司利益糾紛案調解結案,控股股東、原董事長兼總經理張某虹全額賠償訴請金額86.14萬元,并支付訴訟費、律師費,原告投服中心的訴訟請求全部實現,上海金融法院裁定準予原告撤訴。同日,該案衍生訴訟大智慧訴董監高追償案當庭順利調解,兩案大智慧公司將共獲賠約3.35億元。該案是全國首例由投保機構提起的股東代位訴訟,也是上市公司因證券欺詐被判令承擔民事賠償責任后,全國首例投保機構提起的向公司董監高追償的案件。


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